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林毅夫 :中国为什么需要新结构经济学?

发布时间:2016-04-14 点击数:
                           中国为什么需要新结构经济学?




作者 | 林毅夫


“我希望经济学理论有一天不仅能够作为批评的利器来说明发展中国家的问题,而且,更重要的是,也能够作为解决问题,推动发展中国家社会经济繁荣、共享的指南针。” ——林毅夫
                    

新结构经济学未来努力的方向
 
首先,我要谈的是,有志于从事新结构经济学研究的朋友们所要努力的方向是什么?我想主要有两个方面的工作:一个是把新结构经济学体系中的各种理论数理模型化,另一个是用数据来检验各个数理模型的推论。新结构经济学对各种问题、现象的分析,逻辑是清晰的,所以应该都是可以模型化的,无非是有没有找到好的数学形式罢了。当然,我们要将结构引进经济学的数理模型并将其内生化,确实是不容易的。


我同意我跟王勇和鞠建东老师做的这篇论文并不完美,模型中做了很多特殊假定。但就目前来说,可以作为新结构经济学的一个基本模型。因为至少它表达了新结构经济学最核心的观点,即不同发展程度的国家有不同的产业结构,一国在某一特定时点的产业结构是由该国在那一时点的要素禀赋结构决定的,产业结构的变化是由要素禀赋结构的变化来推动。


这个模型基本上是马歇尔的体系,即假定是信息完全的、不存在摩擦的完美世界。如果把信息不完全、有摩擦等引进来,就可以讨论政府、产业政策等在产业升级中的作用;如果再引进家庭进行储蓄提供资金,企业进行投资提供回报,以及风险和信息不对称等,就可以讨论金融的作用;等等。所以我觉得JME这篇文章的模型可以作为一个新结构经济学的基本模型,在此基础上来模型化新结构经济学讨论的其他问题。
 
从学术的角度要有信心


我觉得我们的野心也可以大一点。我们可以在阿罗-德布鲁(AD)的一般均衡体系里引进要素禀赋结构以及产业和其他结构,并让产业和其他结构的决定和变化内生于要素禀赋的结构及其变化,使没有结构的AD体系成为这个更为一般的均衡体系的一个特例。我知道要引进结构并将其内生化很难。但是,阿罗当初要把从亚当·斯密到马歇尔发展起来的新古典体系用数学很简洁地表示出来也是很难的,所以,他找了数学家德布鲁和他合作,虽然阿罗本身的数学也非常好。他们对从亚当·斯密到马歇尔的整个体系、整个机制是什么都很了解,然后他们找了一个合适的数学形式把这个体系、机制表示出来。
 
AD一般均衡体系的一个最大的问题是没有结构,我们现在认为经济发展的表层现象是收入水平的不断提高,表层之下则是决定劳动生产率水平的产业技术结构和决定交易费用的基础设施、制度安排结构的不断变迁,而不同发展程度国家的产业、技术、基础设施和制度结构及其演变则是由要素禀赋及其结构的差异和变化所决定的,要素禀赋结构的变化又是由家庭的生育选择所决定的劳动力增加和家庭的消费和储蓄选择所决定的资本积累的相对速度所推动的。


目前,我们还没有一个在最一般的条件之下的新结构经济学的一般均衡模型,我们能暂时接受JME的那个有很多特殊假定的模型作为基本模型,但是,最后的目标是要把这些根据特殊假定的约束都放松掉。我同意张乾讲的,只要思路清楚,一定可以用数学模型表示出来,无非就是还不知道哪个数学方式合适。既然如此,我们就要有意识地去寻找。当年卢卡斯推动理性预期革命时就是这样。他发现凯恩斯主义的理论不能解释滞涨的现象,他对这个现象产生的原因和机制有了新的认识,必须有一个新的数学方式才能表示出来,他就去找,最后找到了贝尔曼方程。


同样的道理,我们现在知道研究发展问题,结构非常重要,而且结构的决定因素和演化必须由要素禀赋结构来决定和推动,那用什么样的数学方式能够表述出来?目前的微积分不能达到这个目标。陶勇提出的泛函是不是能达到这个目标?努力看看再说。在这一点上,我同意才辉和陶勇说的,困难是不可避免的,但万一成功了呢?而且,若泛函不行我们就再找另外一种数学方式。既然逻辑这么清楚,一定能用数学模型表达出来,对此我们一定要有信心。
 
文章不用追求完美


努力必须有长远目标和短期目标。长远的目标到最后,当然是使阿罗-德布鲁体系变成我们提出的新的一般均衡体系的一个特例——不是推翻。在这个体系中,我们可以把不同发展程度国家的每个发展阶段的结构特征都表示出来。这个目标不是一年两年的功夫可以实现的,单单JME那篇文章就用了六七年时间,也许要六七十年以后才能做成。


虽然你们现在都还年轻,六七十年以后呢?在这种状况下,我接受鞠建东老师的建议,每年应该先有五到十篇使用模型有特殊假定的理论文章和实证研究文章在杂志上发表。这是我们大家共同努力的目标。


文章不用追求完美,只要逻辑上没有漏洞,即使有特殊假定也没关系。这个认识是我在芝加哥大学学习时,我的导师舒尔茨教授跟我说的。他说,如果要等到一篇文章完美再发表,那他可能一篇也发表不了。这是他在已经拿到诺贝尔奖后讲的话。


我的意思是,我们要尽力去做,有特殊假定没有关系,有时即使犯错误也没有关系,有几位拿到诺贝尔奖的经济学家,后来发现使他拿到诺贝尔奖的那篇文章的数学是有问题的。例如,James Mirrlees就是这样。但这并不影响他们的贡献。






经济学理论最主要的贡献是提供新的观点,只要观点是对的、重要的,即使所用的数学有点问题,后来的学者也可以改进,但是当大家都不知道那个观点时,你先把那个观点提出来就是一个很大的贡献。
 
这是适合发展中国家的经济理论


作为一名学者,首先,我希望给经济学界引进一个新的视角,就是结构的视角。我希望经济学界在研究经济问题时,大家先天地就会考虑到发展中国家和发达国家的结构差异。有了这个视角之后,我希望为经济学家研究结构时带进一个切入点,那就是要素禀赋及其结构。我很确信要素禀赋及其结构是各种结构的最根本的决定因素。


接下来,我希望给经济学理论体系留下一个概念——企业的自生能力。我的理论之所以能够自成体系、一以贯之,而且讨论问题时能够很快抓住问题的核心,是因为我脑子里有一个企业自生能力的概念。企业的自生能力实际上是整个新结构经济学理论体系的微观基础。


最后,我希望经济学的理论能够帮助所有发展中国家发展经济,消除贫困,实现共享和繁荣。我希望经济学理论有一天不仅能够作为批评的利器来说明发展中国家的问题,而且,更重要的是,也能够作为解决问题,推动发展中国家社会经济繁荣、共享的指南针。


我希望一个视角、一个切入点、一个概念、一个愿望能够成为经济学界的共识和共同努力的目标,如果这个目标能实现,我就心满意足。


★  延伸阅读 ★


南南合作理论基石 | 一篇文速览林毅夫的新结构经济学


习近平主席在联合国发展峰会的演讲中曾提出,“各国要根据自身禀赋特点,制定适合本国国情的发展战略”,在南南合作圆桌会上又进一步指出,各国“要发挥各自比较优势”,而这正是林毅夫教授的新结构经济学的核心理念和分析的切入点。


实际上,新结构经济学的理论已经在众多的历史经验和发展实践中得到了印证,此次政府的背书必将进一步推动其在发展中国家减贫和发展中的指导作用。本文摘取自林毅夫教授新结构经济学的精彩演讲,带你快速浏览这一重要发展理论的主要脉络。 

什么是新结构经济学?


所谓新结构经济学是应用新古典的分析方法,研究一个国家经济结构的决定因素,及其变迁、发展过程中经济结构为什么不同,为什么发展过程本身是一个经济结构不断调整、不断变动的过程。

众所周知,所有国家以前都是农业经济,80%以上生产活动都在农业,如果要实现现代化,农业在经济中的比重必须大大下降,变成发达国家时,农业占比不到10%,甚至不到5%。原来大量人口生活在农村,而现代化国家人口大都在城市,农民下降,工人增加,服务业增长。

其实经济结构本身不断变迁就是现代经济增长的本质。为什么不同经济发展阶段会有不同的结构?其变迁的因果是什么?我想运用新古典的方法来研究这些问题。

从经济学角度看,按照新古典的方法研究农业叫农业经济学,研究金融叫金融经济学,研究劳动力市场叫劳动经济学。我用这种方法研究经济结构及其变迁原因,应该称之为结构经济学。

为什么又加个“新”?是为了跟原来的结义主义区分。前面讲过,发展经济学早期就是结构主义,他们也想改变发展中国家的经济结构,只是方法不同,政策不同。

新结构经济学的主要理论框架

结构经济学的主要理论框架是研究结构的决定因素是什么,发达国家与发展中国家经济结构为什么不同,以及在发展过程中经济结构为什么要不断变动。

这一理论分析有一个基本前提:结构是内生的,一个国家的产业结构由其要素禀赋决定。在任何一个给定的时间,要素禀赋都是给定的,比如有多少劳动力、资本及自然资源。但这些要素又是可变的,比如劳动力会随人口增减变化,资本可通过积累增加,自然资源相对给定,但随着技术开发,也能有所改变。

经济学家普遍对要素禀赋及要素禀赋结构的重要性没有给予足够重视(研究国家贸易的经济学家除外),而我认为,一个国家的产业结构、经济结构由其要素禀赋结构决定,要素禀赋及要素禀赋结构是结构经济学中最重要的变量。


众所周知,所有经济学分析最后都只剩下两个最重要的变量,即总预算与相对价格。要素禀赋就是一个国家的总预算,即总共有多少劳动力、资源、资本,这是一个国家在给定时点上可用的总预算。


其次是相对价格。不同国家发展程度不同,要素禀赋及结构也不同。发达国家经过几百年相对快速积累,资本相对多。发展中国家不是劳动力资源相对多,就是自然资源相对多。这种相对丰富程度决定了各种要素的相对价格。

要素禀赋及其结构决定了一个国家的总预算及相对价格。但到目前为止,经济学家们仍在忽视这一问题的重要性。

在每个给定时点上,要素禀赋及其相对价格决定着一个国家在这一时点上的发展共识和比较优势。发达国家资本相对多,因此在资本技术密集型产业上有优势。发展中国家必然在要素禀赋相对丰富的产业和技术上有优势,并形成优势产业。

如果一个国家的产业按其比较优势发展,这个国家必然最有竞争力。迈克尔·波特提出国家竞争优势,所谓国家竞争优势就是这个国家的比较优势,按比较优势发展就最有竞争优势,其最有竞争优势的产业一定是这个国家的最优产业,而且其决定要素是内生的。

从经济发展角度看,一个发展中国家,要想达到发达国家的高收入,就必须拥有高收入国家的产业结构,比如资本技术相对密集的产业。由于产业结构内生于要素禀赋结构,因此,发展中国家达到高收入的前提条件就是要素禀赋结构赶上发达国家。


依此,发展中国家劳动力相对丰富,资本相对稀缺,就应该想方设法来增加资本,提高这一禀赋在其禀赋结构中的相对比例。这个过程中产业结构不断变化,从交通、电力、港口等硬件基础设施到法制、金融等软环境都逐步完善。


新结构经济学中的政府角色
 
怎么把上述的理论变成现实?我提出的方法是增长甄别与因势利导,具体有六个步骤:
 
第一步:选择目标
 
发展中国家政府制定产业政策时,首先要选择要素禀赋结构大致相同的国家。需要强调的是,以制造业为例,要素禀赋大约相同最主要的标准是资本与劳动力的比例,这一比例最主要是人均收入。当然,对于自然资源产业,如鲜花、矿产资源等,人均收入这一指标也很重要。


第二步:选择目标产业
 
在第一个标准的基础上,还要看目标国的经济是否有过20多年的快速发展。如果有,其经济中的可贸易部门很可能就是值得进入的具有潜在比较优势的产业。


第三步:降低交易成本
 
划定这个范围之后,再到国内看一看是不是有民营企业已经自发地识别了这样的产业,并且已经进入。如果已经自发识别,说明经济体中已经存在产业升级需要的隐含的知识要素。在比较优势大体相同的情况下,如果我们的劳动力成本只有对方的30%—50%,就可以用低工资优势与之竞争。爱尔兰、哥斯达黎加都是如此。


第四步:扶持全新产业
 
今天的世界经济中,技术变迁非常快,产业升级非常快,在经济发展非常成功的国家,有些产业在20年前根本没有,怎么办?


对中等发达国家而言,可能有很多产业已经达到世界前沿,其产业要升级可能需要完全创新。国内一些民营企业如果发现有潜力,政府应该给予帮助。


第五步:局部集中改善
 
政府不妨尝试局部方案,即中国常用的经济特区、产业园等。在经济特区和产业园内,可以集中力量办大事,把各种基础设施完善,降低交易成本,简化审批程序,将原来的关关卡卡变成一站式服务,改善商业环境。事实证明,这个方式效果非常好。


第六步:外部补偿
 
新结构经济学中政府给先行者的外部性偿,补偿量不大,补偿时间也不长。比如对先行者的投资给予三年、五年的税收优惠;比如发展中国家产业升级需要金融服务,可以给先行者和创新者优先提供金融服务;比如先行者进口机器设备要外汇,而发展中国家货币通常不是储备货币,且外汇通常管制,可以先给他们一些必要的外汇优先配置。
 
一个简单的总结
 
我提出第三版发展经济学,是以发展中国家自身为参照系,先看发展中国家自己现在有什么,那就是他们的要素禀赋。根据他们已经有的,能做好什么,那就是他们的比较优势。政府与世界银行等国际机构的作用是帮助他们把现有的比较优势发扬光大,形成竞争力。然后在竞争力的基础上积小胜为大胜,逐步取得发展的成功。
 
这也就是说,发展经济学应该建立在要素禀赋基础之上,去帮助发展中国家发展他们具有比较优势的产业,为他们已经有比较优势的产业排除发展的障碍,使他们的这些产业在要素生产成本很低的情况下,再把交易成本降到最低。
 

如此,任何发展中国家应该都有条件维持每年8%或以上的增长20、30、40年,经过一代人两代人实现几百年来发展中国家所希望的追求:跟发达国家平等,并达到共同利益。




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